國家統計局社科文司主要負責人萬東華就發(fā)布《研究與試驗發(fā)展（R&D）投入統計規(guī)范（試行）》答記者問

日前，國家統計局發(fā)布了《研究與試驗發(fā)展（R&D）投入統計規(guī)范（試行）》（以下簡稱《規(guī)范》），記者就《規(guī)范》制定的意義、原則、主要內容和主要作用等問題，采訪了國家統計局社科文司主要負責人萬東華。

新情況新變化呼喚新《規(guī)范》

記者：國家統計局制定《規(guī)范》的背景是什么？

萬東華：研究與試驗發(fā)展（Research and Experimental Development，簡稱R&D）是國際上對科學技術活動進行測度所使用的一個通用術語，R&D相關指標集中體現了一個國家或地區(qū)科技實力、特別是自主創(chuàng)新能力和水平。隨著建設創(chuàng)新型國家和世界科技強國的不斷推進，我國R&D投入狀況越來越受到各界的關注。規(guī)范R&D投入統計、不斷提高數據質量和統計監(jiān)測水平，是統計部門貫徹落實黨中央、國務院有關要求的重要舉措和義不容辭的重要職責。

國家統計局曾在2000年制定發(fā)布了《科技投入統計規(guī)程》（以下簡稱《規(guī)程》），有效指導和規(guī)范了有關部門和地區(qū)科技統計工作，為全面監(jiān)測我國科技實力和水平、進行國際比較等奠定了重要基礎。但經過近20年的發(fā)展，原有《規(guī)程》已不能很好適應現階段統計工作需要。一是建設創(chuàng)新型國家、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展等國家戰(zhàn)略的實施，對科技統計工作提出了新的要求，科技統計的內容、方法和質量等方面也要做相應改變。二是科技統計工作重點發(fā)生變化。我國科技統計從上世紀八十年代建立伊始，以反映概念更為寬泛的科技活動為主，2009年我們對實行多年的統計指標體系進行了改革，R&D活動取代科技活動成為科技統計的主要內容。而原有《規(guī)程》以科技活動統計為核心內容，已不適應現階段工作實際。三是國際相關統計標準已進行了修訂。我國科技統計甫一開始就與國際接軌，有關R&D統計標準一直參照由經合組織（OECD）制定、為世界各國普遍使用的《弗拉斯卡蒂手冊》。該手冊在2000年之后已先后進行過2次修訂，原有《規(guī)程》已不能完全適應新的國際比較需要。

有鑒于此，我們對原有《規(guī)程》進行了修訂并形成了以R&D統計為核心內容的新《規(guī)范》，以適應現階段我國科技統計工作實際。

新《規(guī)范》是衡量我國R&D投入的標尺，其發(fā)布實施有利于提高科技統計工作水平，提升科技統計數據質量

記者：發(fā)布《規(guī)范》的主要作用是什么？

萬東華：《規(guī)范》是我國科技統計領域最重要的綱領性文件。《規(guī)范》的發(fā)布實施，無疑將對進一步規(guī)范R&D投入統計工作、提高科技統計工作效率和數據質量、實現與國際統計標準接軌等起到十分重要的作用。一是有利于提高科技統計工作質量。《規(guī)范》的發(fā)布和實施，使我國R&D投入統計有了新的通用語言和工作標準。相關部門和各地區(qū)在開展科技統計工作中，必須嚴格貫徹執(zhí)行《規(guī)范》中的相關規(guī)定，并在統一的標準體系和職責分工下進行方案制度設計、調查組織實施和數據質量評估等，這些都將極大提高R&D統計的工作效率和工作質量。二是有利于進一步提升統計數據質量?！兑?guī)范》的實施，將有效避免因統計標準不一、統計方法各異等造成的數據不匹配、不銜接等問題，對夯實統計工作基礎、提升統計數據質量和統計監(jiān)測水平以及開展國際比較等具有重要作用。三是有利于發(fā)揮統計指標導向作用?！兑?guī)范》的作用不僅限于科技統計工作層面，其有關R&D的概念、定義、分類等同樣適用于社會相關領域，這對有關部門和社會公眾正確理解和使用R&D投入統計數據，提高統計數據的權威性和政府統計公信力等都具有重要的作用。

新《規(guī)范》以R&D為中心，立足國情，對接國際

記者：《規(guī)范》制定的主要原則是什么？

萬東華：《規(guī)范》在制定過程中主要遵循了三方面原則。一是滿足發(fā)展需要。鑒于R&D活動已成為我國科技統計指標體系的主體內容，新《規(guī)范》突出了對與R&D活動相關的統計指標名稱、概念定義、計算方法和統計標準等的規(guī)定。二是適應中國國情。我國科技統計實施的是政府綜合統計和部門統計相結合的調查體系，除政府綜合統計系統組織開展企業(yè)調查并綜合全社會R&D投入情況外，教育、科技和國防科工等部門分別承擔著高校、科研院所等單位的統計調查任務。新《規(guī)范》明確了各部門科技統計的職責分工，并對相關工作要求進行了規(guī)定。三是符合國際規(guī)范。新《規(guī)范》有關內容盡可能與最新版本《弗拉斯卡蒂手冊》（第7版）對接，力爭實現與國際統計標準的接軌并更好地滿足國際比較需要。

新《規(guī)范》內涵豐富，是一個集基本概念、方法、統計工作規(guī)范等于一體的系統工程

記者：《規(guī)范》的主要內容是什么，有哪些新的變化？

萬東華：《規(guī)范》的主體部分共分為九章五十一條。其中，第一章為總則，明確了《規(guī)范》的作用并規(guī)定了R&D投入統計的基本任務、實施方式和遵循原則等；第二到第五章，規(guī)定了R&D投入統計的基本概念和方法；第六到第八章，規(guī)定了R&D投入統計的工作規(guī)范；第九章為附則，對相關問題進行了補充說明。

在基本概念和方法方面，《規(guī)范》明確規(guī)定了R&D活動及基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展等基本概念在統計上的定義， R&D人員及R&D經費支出等基本指標的定義、內涵和統計方式，以及R&D投入統計的基本原則和主要分類等。在統計工作方面，《規(guī)范》明確規(guī)定了國家統計局、科學技術部、教育部、國防科技工業(yè)局等部門以及各地區(qū)在R&D投入統計中的職責分工，R&D投入統計的工作流程與數據質量控制要求，以及數據管理及發(fā)布的要求等。

《規(guī)范》附帶2個附錄：一是與R&D活動有關的概念及關系，主要為明確科技活動的概念、分類及其與R&D活動的關系；二是R&D投入統計相關分類目錄，主要包括執(zhí)行部門、行政區(qū)劃、國民經濟行業(yè)分類、隸屬關系、R&D活動類型、社會經濟目標、學科分類等R&D投入統計常用分類的劃分標準。

與原有《規(guī)程》相比，新《規(guī)范》有以下幾方面變化：一是圍繞R&D這個核心概念，刪除了原《規(guī)程》中有關科技活動的內容，并在附錄中對相關概念的關系進行了說明。二是結合最新國際統計標準與我國實際情況，對R&D活動的相關統計界定，特別是基礎研究、政府資金等受到廣泛關注的概念進行了進一步規(guī)范，對有關定義、口徑、基本原則、統計分組等進行了規(guī)定和明確。三是根據相關統計分類標準的修訂情況，對R&D投入統計相關分類進行了修訂。四是進一步明確了R&D投入統計的部門職責分工，進一步規(guī)范了統計培訓、數據評估、質量控制、數據發(fā)布等各環(huán)節(jié)工作流程。

正確理解新《規(guī)范》對R&D的界定，準確填報統計數據

記者：使用新《規(guī)范》指導R&D統計工作時應注意哪些具體問題？

萬東華：《規(guī)范》對R&D概念的內涵和外延進行了清晰明了的界定，在統計上，R&D與科技、創(chuàng)新等有關概念既有聯系又有明顯區(qū)別，要避免出現混淆和誤用。

《規(guī)范》明確規(guī)定，R&D指為增加知識存量（也包括有關人類、文化和社會的知識）以及設計已有知識的新應用而進行的創(chuàng)造性、系統性工作，包括基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三種類型；科技活動是指所有與各科學技術領域（即自然科學、農業(yè)科學、醫(yī)藥科學、工程技術、人文與社會科學）中科技知識的產生、發(fā)展、傳播和應用密切相關的系統的活動。創(chuàng)新統計是科技統計領域另一個分支，企業(yè)的創(chuàng)新是指新的或有顯著改進的產品或工藝的實現，或新的組織管理方式或營銷方法的采用；創(chuàng)新活動是指在實現創(chuàng)新或試圖實現創(chuàng)新的過程中所進行的科學、技術、組織、金融、商業(yè)等各種活動的總稱。

科技活動不等于R&D活動?？萍蓟顒臃譃槿悾篟&D活動、R&D成果應用和科技服務。R&D活動屬于科技活動，但科技活動不都是R&D活動，其范疇要大于R&D活動。例如，在研發(fā)飛機樣機的過程中，對氣流中的壓強條件和固體顆粒的浮力研究屬于基礎研究，為研制樣機對所需的空氣動力學數據進行研究屬于應用研究，進行風洞試驗以及制作第一臺樣機外殼屬于試驗發(fā)展，至此發(fā)生的活動均屬于R&D活動；但為批量生產飛機所進行的工程設計、試生產等活動則屬于R&D成果應用，不再屬于R&D活動。基礎研究和應用研究具有理論性前瞻性，通常發(fā)生在具備較強實力的高校和科研院所；試驗發(fā)展和R&D成果應用則更多發(fā)生在企業(yè)。R&D成果應用既不是應用研究，也不是試驗發(fā)展，不能納入R&D活動。還要注意，為R&D提供間接服務，如餐飲、安保等也不算作R&D活動。

創(chuàng)新活動也不等于R&D活動。在技術創(chuàng)新活動的主要類型中，除R&D活動外，還包括為實現創(chuàng)新而專門進行的獲得機器設備和軟件、獲取相關技術，以及相關的培訓、設計、市場推介、工裝準備等活動，而這些都不是R&D活動。例如，某漁業(yè)公司購買了配備有多種新型設備的新式漁船，可以大大增強捕魚的效率與航行的安全性，該公司并未發(fā)生任何R&D與科技活動，卻通過技術改造實現了創(chuàng)新。需要強調的是，R&D側重于增加知識存量本身，主要反映通過投入人力物力財力創(chuàng)造技術；而創(chuàng)新則是一個與市場和經濟緊密關聯的概念，主要反映通過運用技術創(chuàng)造效益。在科學技術產生、轉化、應用和擴散的過程中，R&D主要處于前端，與生產過程有明顯分界，與市場不發(fā)生直接聯系。科研成果的轉化、產業(yè)化、技術改造、產品升級等均屬于創(chuàng)新的范疇，而不能與R&D混為一談。